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皮海洲关键是要强化发审委委员的责任

发布时间:2021-01-21 15:00:02 阅读: 来源:化工泵厂家

皮海洲:关键是要强化发审委委员的责任

8月26日第三届创业板发行审核委员会正式成立。在成立大会上,不仅35位当选的第三届创业板发审委委员全体签署了承诺函,而且证监会主席尚福林向第三届发审委委员们提出了坚持原则、独立审核等四点要求。  发审委把守的是中国股市的第一道关卡——“入口关”,因此,上市公司的质量如何,发审委的把关至关重要。也正因如此,证监会要求第三届创业板发审委委员们全体签署承诺函,尚福林主席向发审委委员们提出四点要求,这些都是必要的,其目的只有一个,那就是把好创业板上市公司的质量关。  目的无疑是很明确的。但能否达到这个目的却很难说。至少仅仅只是凭借发审委委员的承诺函,以及尚福林主席提出的四点要求,是很难达到这个目的的。要把好“入口关”,提高上市公司的质量,为发审委委员们立规矩,强化发审委的责任,这才是最重要的。  目前发审制度存在一个最大的问题就是权力与责任不统一。发审委委员们拥有股市上的最高权力,拥有着一家企业上市的生杀大权,但发审委委员们却不需要为此承担必要的责任。根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》,发审委员们有违反工作纪律行为的,无非就是谈话提醒、批评、解聘等处理。只有涉嫌犯罪的,才会依法移交司法机关处理。因此,即便发审委将一家不符合上市条件的企业弄上市了,只要委员们没有涉嫌犯罪,委员们仍然不需要为此承担责任。如此一来,发审委员们又何来责任心呢?所以,真要把好股市的“入口关”,首先就要赋予发审委委员相应的责任,增加发审委委员的责任感。没有这一条,为中国股市把关就是空谈。  要订立的第二个规矩,就是增加发审工作的透明度,广泛接受社会监管。目前发审工作,在关键环节总是缺少透明度。比如在最关键的投票表决环节,除了最终的投票结果对外公布外,发审委委员个人的投票情况是不公开的,至于投赞成票还是反对票的理由,社会公众更是一概不知。这显然不利于社会公众对发审工作进行监督,更不利于最终对发审委委员们追究责任。因此,要增加发审委委员的责任感,增加发审工作的透明度是必不可少的。  要订立的第三个规矩就是建立“现场办公”制度。目前的发审制度往往是通过发审会议来定上会公司生死,如此一来,那些会讲故事的、人脉关系好的公司,其过会的可能性就大得多。至于这些公司的具体情况如何,恐怕只有天知地知你知我知。因此,为改变这种状况,有必要建立“现场办公”制度。尤其是那些受到投资者质疑的公司,以及二次上会或多次上会公司,必须进行“现场办公”。如果发审委委员们自己都不知道上会公司的真实情况如何,又如何来承担发审责任,为股市把关“入口关”呢?

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